益科系瘦身

(相關(guān)資料圖)

作者 | 杜一蘭 謝美浴

登云股份控股股東經(jīng)營(yíng)異常了？

工商資料顯示，近日益科正潤(rùn)投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“益科正潤(rùn)”）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，原因?yàn)橥ㄟ^(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系，列入日期為1月17日，截至目前仍未移出。

益科正潤(rùn)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的原因是什么？對(duì)登云股份有什么影響？益科正潤(rùn)、登云股份均未回復(fù)。

益科正潤(rùn)為資本市場(chǎng)赫赫有名的益科系骨干公司之一，大股東為聚益科資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“聚益科”），布局有聯(lián)儲(chǔ)證券、富國(guó)大通、北京益科瑞海礦業(yè)有限公司等資產(chǎn)。然而近年來(lái)，益科系規(guī)模有所收縮，聯(lián)儲(chǔ)證券業(yè)務(wù)屢屢受挫，富國(guó)大通注銷了部分資產(chǎn)。

不僅如此，益科系上市公司登云股份也在生變：去年，登云股份向益科正潤(rùn)定增事項(xiàng)終止，同年12月，登云股份原控股股東張弢、歐洪先為子公司向郵儲(chǔ)銀行、廣發(fā)銀行的融資提供擔(dān)保。

一系列動(dòng)作下，益科系走向何方？

01

瘦身進(jìn)行時(shí)

根據(jù)工商資料，今年2月，益科正潤(rùn)退出深圳市企業(yè)信息化融資擔(dān)保有限公司投資人之列。同時(shí)，該公司負(fù)責(zé)人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理由辛海寧變更為陳思鈺。

深圳市企業(yè)信息化融資擔(dān)保有限公司成立于2006年5月22日，經(jīng)營(yíng)范圍包括為企業(yè)及個(gè)人提供貸款擔(dān)保、票據(jù)承兌擔(dān)保、貿(mào)易融資擔(dān)保等等。目前，深圳市國(guó)鈺工程擔(dān)保有限公司是其唯一股東，注冊(cè)資本11111萬(wàn)元。

在此之前，2022年7月，共青城富國(guó)昀潤(rùn)投資管理有限公司注銷（簡(jiǎn)稱“富國(guó)昀潤(rùn)”），注銷原因?yàn)闆Q議解散。

工商資料顯示，富國(guó)昀潤(rùn)的股東為北京富國(guó)大通資產(chǎn)管理有限公司及深圳昀潤(rùn)投資有限責(zé)任公司，其中前者為益科正潤(rùn)子公司，后者為聚益科子公司。

往前追溯，益科系的瘦身動(dòng)作此前就已經(jīng)出現(xiàn)。

2019年，北京點(diǎn)點(diǎn)鏈科技有限公司（簡(jiǎn)稱“點(diǎn)點(diǎn)鏈科技”）出現(xiàn)股權(quán)變更，公司大股東從益科正潤(rùn)變更為北京誠(chéng)朋投資管理有限公司。益科方面對(duì)外回應(yīng)稱，投資點(diǎn)點(diǎn)鏈的初衷是響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，進(jìn)行了業(yè)務(wù)的探索和研究，但是實(shí)際上跟集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)不能形成協(xié)同效應(yīng)，因此集團(tuán)將點(diǎn)點(diǎn)鏈剝離，轉(zhuǎn)讓給合作方誠(chéng)朋投資。

此外，益科對(duì)北方信托的股權(quán)收購(gòu)也出現(xiàn)波折。

2017年，北方信托混改工作啟動(dòng)；2018年，3名戰(zhàn)略投資者敲定，分別為日照鋼鐵、上海中通及益科正潤(rùn)。但到了2020年12月，津藥藥業(yè)（曾用名天藥股份）公告顯示，公司與摘牌方益科正潤(rùn)簽署《解除合同協(xié)議書》，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓宣告“泡湯”。

據(jù)聚益科官網(wǎng)介紹，公司成立于2007年，總部設(shè)在北京，是一家多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，主要從事產(chǎn)業(yè)投資，業(yè)務(wù)涵蓋礦產(chǎn)投資、運(yùn)營(yíng)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈投資等。

益科系在山東、甘肅、內(nèi)蒙古等地累計(jì)探明金金屬量700余噸，并擁有多座礦山及探礦權(quán)和采礦權(quán)。2011年曾在山東萊州三山島金礦探明黃金儲(chǔ)量562.37噸，為我國(guó)已探明的最大單體金礦床，總經(jīng)濟(jì)價(jià)值超2000億元。

益科正潤(rùn)成立于2007年，曾用名包括益科正潤(rùn)金控投資集團(tuán)有限公司、聚益科投資有限責(zé)任公司等等。公開資料顯示，益科正潤(rùn)早前的實(shí)際控制人為楊根水，楊根水曾投資建起中國(guó)第一家民營(yíng)氧化鋁企業(yè)，2007年后轉(zhuǎn)向金融投資。

如今益科正潤(rùn)的實(shí)際控制人楊濤，為楊根水之子。

據(jù)登云股份公告，楊濤，曾用名楊鑫濤，男，1975年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居住權(quán)，主要職業(yè)及職務(wù)為：河南匯源投資有限公司董事長(zhǎng)；北京聚豐科投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；益科正潤(rùn)投資集團(tuán)有限公司董事；聚益科資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司董事等。

楊濤此人較為低調(diào)，鮮少露面或接受媒體訪談。根據(jù)聚益科官方消息，楊濤此前的公開露面為出席2020聚益科集團(tuán)新春年會(huì)，并作新年寄語(yǔ)。

02

聯(lián)儲(chǔ)證券股權(quán)被稀釋

作為益科系金融版圖的一部分，聯(lián)儲(chǔ)證券股權(quán)結(jié)構(gòu)也有了變化。

公開資料顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券原名眾成證券，成立于2001年，注冊(cè)地為深圳，由山東、河南、湖南、沈陽(yáng)、西安五家證券交易中心聯(lián)合改組設(shè)立。2021年5月，聯(lián)儲(chǔ)證券總部遷址青島市嶗山區(qū)，成為青島第一家、全省第二家全牌照券商。

2015年6月，聚益科旗下北京正潤(rùn)投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“北京正潤(rùn)”）入股聯(lián)儲(chǔ)證券，為聯(lián)儲(chǔ)證券第一大股東。

在北京正潤(rùn)入主后，2016年，聯(lián)儲(chǔ)證券實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.55億元，同比增長(zhǎng)1423.29%，增長(zhǎng)幅度在125家證券公司中排名第一；實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.85億元，增長(zhǎng)幅度為94.52%。

然而，近年來(lái)發(fā)展迅猛的聯(lián)儲(chǔ)證券，卻頻頻傳出踩雷消息。2019年12月，深圳證監(jiān)局對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券做出暫停私募資管業(yè)務(wù)6個(gè)月行政監(jiān)管措施的決定。

決定書中指出，聯(lián)儲(chǔ)證券部分資管計(jì)劃存在信息披露不及時(shí)、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當(dāng)、合同條款缺失、投資比例超標(biāo)、資管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位等六個(gè)問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局還指出，聯(lián)儲(chǔ)證券部分資管計(jì)劃投資超標(biāo)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

2022年8月，聯(lián)儲(chǔ)證券還收到了四川證監(jiān)局出具的警示函，警示函顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用。

聯(lián)儲(chǔ)證券方面表示，“21達(dá)州D1”公司債券已于2022年7月22日如期兌付本息，未對(duì)債券投資人利益造成損害。公司收到警示函后高度重視，積極落實(shí)整改要求，目前已制定相應(yīng)的整改計(jì)劃，進(jìn)一步完善債券受托管理工作。公司將以此為戒，舉一反三，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制機(jī)制和債券業(yè)務(wù)流程，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線。

業(yè)績(jī)方面，2022年上半年聯(lián)儲(chǔ)證券由盈轉(zhuǎn)虧。2022年上半年，聯(lián)儲(chǔ)證券營(yíng)業(yè)總收入為2.42億元，與去年同期的4.29億元相比同比下降超43%；利潤(rùn)方面虧損8971萬(wàn)元，而去年同期為盈利416.8萬(wàn)元。

在此背景下，聯(lián)儲(chǔ)證券股權(quán)生變。

官網(wǎng)顯示，2022年3月7日，根據(jù)聯(lián)股字(2022) 002號(hào)股東會(huì)決議和修改后的《公司章程》規(guī)定，聯(lián)儲(chǔ)證券新增股東青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團(tuán)有限公司，注冊(cè)資本由30.731億元增至32.3981億元，2022年6月30日完成工商登記變更。

這兩位新股東均為青島國(guó)資背景。其中青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股3.28%，山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團(tuán)有限公司持股1.87%。

此外，據(jù)聯(lián)儲(chǔ)證券官網(wǎng)介紹，公司第二大股東為青島全球財(cái)富中心開發(fā)建設(shè)有限公司，持股15.43%。股權(quán)穿透后，該公司股東為青島市嶗山區(qū)財(cái)政局。且青島融海投資發(fā)展有限公司也是聯(lián)儲(chǔ)證券股東，持股3.95%，該公司背后仍是青島國(guó)資。

03

登云股份走向何方？

聯(lián)儲(chǔ)證券股權(quán)生變之外，益科系布局的上市公司登云股份亦在滑坡。

登云股份披露2022年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)虧損1億元-1.5億元。這是益科正潤(rùn)入主以來(lái)，登云股份首次虧損。

對(duì)于業(yè)績(jī)變動(dòng)的原因，登云股份表示，主要受疫情及國(guó)際地緣政治不穩(wěn)定等因素影響，原材料、用電、人工等成本增加，以及氣門產(chǎn)品國(guó)內(nèi)訂單下滑、折舊攤銷增加，導(dǎo)致本報(bào)告期公司氣門產(chǎn)品毛利率大幅下降；以及報(bào)告期就存貨和固定資產(chǎn)（機(jī)器設(shè)備）計(jì)提了較大的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等。

2021年，登云股份宣布，擬向益科正潤(rùn)非公開發(fā)行不超過(guò) 24,131,274 股（含本數(shù)）股票，募集資金總額不超過(guò)25,000萬(wàn)元（含本數(shù)）?？鄢l(fā)行費(fèi)用后，該筆募集資金凈額將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

然而，經(jīng)過(guò)一年多的努力，該募資項(xiàng)目最終以失敗結(jié)尾。

2022年8月，登云股份公告稱，決定終止2021年非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)撤回2021年非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件。

現(xiàn)任大股東定增失敗，原股東來(lái)了。

2022年12月，為滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求，登云股份全資子公司懷集登月氣門有限公司（簡(jiǎn)稱“登月氣門”）擬在1,000萬(wàn)元及 4,000萬(wàn)元的額度范圍內(nèi)，分別向中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司懷集縣支行及廣發(fā)銀行股份有限公司肇慶分行申請(qǐng)融資；2022年9月，登月氣門擬在14,800萬(wàn)元及3,000萬(wàn)元的額度范圍內(nèi)，向中國(guó)工商銀行股份有限公司懷集支行及中國(guó)銀行股份有限公司肇慶分行申請(qǐng)融資。

兩次融資申請(qǐng)中，張弢、歐洪先均以其所持登云股份為登月氣門向相應(yīng)銀行的融資提供擔(dān)保，并承擔(dān)個(gè)人連帶責(zé)任。

張弢、歐洪先均為登云股份原控股股東及一致行動(dòng)人，張弢為登云股份原董事長(zhǎng)。截至2022年3季度，張弢持有登云股份10,024,480股，持股比例 7.26%，其中9,056,980股已質(zhì)押。